在中國證監(jiān)會統(tǒng)一領導下，深交所按照全面實行注冊制總體要求，根據(jù)證券法規(guī)定以及中國證監(jiān)會規(guī)章等規(guī)定，制定修訂配套業(yè)務規(guī)則，夯實全面實行注冊制的制度基礎。規(guī)則制定過程中，主要遵循以下思路。

一是貫徹落實改革指導思想。全面實行注冊制的指導思想是，深入貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的二十大精神，落實黨中央、國務院決策部署，緊緊圍繞“打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”的總目標，完整、準確、全面貫徹新發(fā)展理念，堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，堅持建制度、不干預、零容忍，堅持市場化、法治化的改革方向，堅持尊重注冊制基本內(nèi)涵、借鑒全球最佳實踐、體現(xiàn)中國特色和發(fā)展階段特征的原則，突出把選擇權(quán)交給市場這一注冊制改革的本質(zhì)，同步加強監(jiān)管，推進一攬子改革，健全資本市場功能，提高直接融資比重，更好促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。深交所全面貫徹落實改革指導思想，做實做細配套業(yè)務規(guī)則制定修訂工作，為平穩(wěn)推進一攬子改革提供基礎制度保障。

二是充分吸收借鑒已有改革經(jīng)驗。在全面總結(jié)評估科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板和北交所試點注冊制改革的經(jīng)驗基礎上，將經(jīng)受住市場檢驗、行之有效的做法，如強化審核權(quán)力制衡、實施現(xiàn)場督導壓實保薦機構(gòu)責任等，復制推廣至主板，保持改革的連續(xù)性，穩(wěn)定市場預期。

三是促進各板塊業(yè)務規(guī)則的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。全面實行注冊制中，進一步整合了深市主板、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核、發(fā)行承銷、持續(xù)監(jiān)管、交易等規(guī)則，深市兩個板塊注冊制配套制度總體保持一致，同時也與上交所注冊制下配套規(guī)則體系和內(nèi)容基本一致，有利于促進形成全市場更為協(xié)調(diào)、簡明、友好的業(yè)務規(guī)則體系。

四是保持板塊之間的合理差異。科學把握改革創(chuàng)新性和制度穩(wěn)定性、一般性和特殊性之間的關系，在功能定位、交易機制等方面，保持不同板塊的特色。例如，落實建設多層次資本市場要求，設置差異化的上市條件，保持主板與創(chuàng)業(yè)板錯位發(fā)展；充分考慮主板現(xiàn)有投資者、上市公司結(jié)構(gòu)，在復制借鑒創(chuàng)業(yè)板部分交易機制的同時，尊重交易習慣，保持主板日漲跌幅限制（新股上市前五個交易日除外）以及投資者適當性等要求不變。

答：深交所立足于建設多層次資本市場、服務高質(zhì)量發(fā)展等要求，優(yōu)化主板定位，堅守創(chuàng)業(yè)板特色，促進形成錯位發(fā)展、功能互補的市場格局，著力提升資本市場服務實體經(jīng)濟能力。

一是進一步明確主板定位。深市主板自成立以來，堅持服務實體經(jīng)濟的根本宗旨，支持上市公司利用資本市場做優(yōu)做強，涌現(xiàn)一批影響力大、創(chuàng)新力優(yōu)、競爭力強的藍籌企業(yè)和細分行業(yè)冠軍。全面實行注冊制下，深市主板定位將進一步突出大盤藍籌市場特色，重點支持業(yè)務模式成熟、經(jīng)營業(yè)績穩(wěn)定、規(guī)模較大、具有行業(yè)代表性的優(yōu)質(zhì)企業(yè)。由此，相應設計多元包容的上市條件，并與創(chuàng)業(yè)板拉開距離。

二是堅守創(chuàng)業(yè)板定位。經(jīng)過注冊制改革試點，創(chuàng)業(yè)板服務成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)的特色日益鮮明，促進科技、資本和實體經(jīng)濟高水平循環(huán)的功能日益增強。全面實行注冊制后，深交所將堅決把好創(chuàng)業(yè)板定位關，進一步聚焦國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，著重支持優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)行上市。同時，支持符合條件的尚未盈利企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市；取消關于紅籌企業(yè)、特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)企業(yè)申請在創(chuàng)業(yè)板上市需滿足“最近一年凈利潤為正”的要求。

一是統(tǒng)一審核制度，進一步優(yōu)化注冊機制。適應全面實行注冊制改革需要，在發(fā)行上市審核理念、內(nèi)容、方式、程序、自律管理等方面，保持主板與創(chuàng)業(yè)板總體一致。首發(fā)審核方面，完善交易所審核與中國證監(jiān)會注冊環(huán)節(jié)的銜接機制，明確本所審核工作接受中國證監(jiān)會監(jiān)督檢查；交易所受理企業(yè)公開發(fā)行股票申請，審核判斷企業(yè)是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求，審核中發(fā)現(xiàn)重大敏感事項、重大無先例情況、重大輿情、重大違法線索的，將及時向中國證監(jiān)會請示報告。再融資審核方面，明確優(yōu)先股納入注冊制審核范圍，并將主板上市公司適用的分類審核機制擴大至創(chuàng)業(yè)板上市公司，同時將簡易程序的申請范圍由目前的創(chuàng)業(yè)板上市公司擴展至主板上市公司，對不同板塊的再融資審核機制予以統(tǒng)一。重組審核方面，對主板和創(chuàng)業(yè)板上市公司實施重大資產(chǎn)重組中標的資產(chǎn)的行業(yè)準入要求、重組上市條件、信息披露要求、小額快速審核機制等作出差異化安排，并整合優(yōu)化重組審核規(guī)則體系。

二是完善信息披露要求及咨詢溝通服務，進一步提高審核透明度。進一步明確發(fā)行人應當保證信息披露真實、準確、完整，強化經(jīng)營風險披露，充分揭示對發(fā)行人構(gòu)成重大不利影響的直接和間接風險。加大開門辦審核的力度，明確在項目申報前、首輪問詢發(fā)出后、上市委會議后，發(fā)行人及中介機構(gòu)均可與審核機構(gòu)咨詢溝通，提升審核公開透明度。

三是壓嚴壓實發(fā)行人和中介機構(gòu)責任。將“受理即擔責”調(diào)整為“申報即擔責”，明確自發(fā)行上市申請文件申報之日起，發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員以及相關保薦人、證券服務機構(gòu)及其相關人員即承擔相應的法律責任；明確保薦人應當充分了解發(fā)行人經(jīng)營情況、風險和發(fā)展前景，以提高上市公司質(zhì)量為導向，對發(fā)行上市申請文件進行“審慎核查”；明確交易所可以提請對發(fā)行人及其保薦人、證券服務機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查或者對保薦人以及相關證券服務機構(gòu)進行現(xiàn)場督導，相關機構(gòu)人員應當積極配合。

四是強化“關鍵少數(shù)”監(jiān)管力度，提升監(jiān)管威懾力。強化對控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等“關鍵少數(shù)”的監(jiān)管，明確相關主體組織、指使發(fā)行人從事相關違法違規(guī)行為，以及未有效配合盡職調(diào)查的紀律處分和監(jiān)管措施。建立監(jiān)管互認機制，相關主體被其他證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所采取暫不接受文件、認定為不適當人選等自律監(jiān)管措施和紀律處分的，本所可以直接認可。

四、請介紹全面實行注冊制后上市委、重組委相關安排。

六、請介紹對上市公司持續(xù)監(jiān)管制度作了哪些修改完善。

答：本次修訂《優(yōu)先股試點業(yè)務實施細則》，結(jié)合監(jiān)管實踐，明確優(yōu)先股審核與發(fā)行承銷安排，優(yōu)化完善優(yōu)先股交易、信息披露等相關要求。

一是明確審核與發(fā)行承銷等安排。明確優(yōu)先股實施注冊發(fā)行，適用有關股票審核、發(fā)行與承銷等事項的規(guī)定。上市公司發(fā)行優(yōu)先股的，不再要求重新簽訂相關協(xié)議和發(fā)出上市通知書，簡化業(yè)務流程。二是優(yōu)化交易相關要求。明確上市交易優(yōu)先股總體參照適用本所《交易規(guī)則》關于普通股交易的規(guī)定，同時明確優(yōu)先股不適用嚴重異常波動的相關規(guī)定。三是細化信息披露要求。明確發(fā)行優(yōu)先股公司履行信息披露義務的具體情形，進一步完善風險揭示書內(nèi)容。