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投資者保護(hù)

證監(jiān)會(huì)十大投資者保護(hù)典型案例（一）

閱讀次數(shù)：208發(fā)布時(shí)間：2024-05-22 09:38:19【字體 大中小】
5月15日晚間，證監(jiān)會(huì)發(fā)布十大投資者保護(hù)典型案例，涉及澤達(dá)易盛欺詐發(fā)行特別代表人訴訟案、紫晶存儲(chǔ)先行賠付案、投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟摩登大道資金占用案等。

01｜澤達(dá)易盛欺詐發(fā)行特別代表人訴訟案


科創(chuàng)板上市公司澤達(dá)易盛存在欺詐發(fā)行、連續(xù)多年財(cái)務(wù)造假，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益。證監(jiān)會(huì)強(qiáng)化立體化追責(zé)，對(duì)公司及責(zé)任人予以行政處罰，依法支持投資者追究上市公司及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)等責(zé)任主體的民事賠償責(zé)任。2023年4月，上海金融法院對(duì)投資者提起的澤達(dá)易盛民事訴訟立案。2023年7月，案件轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟。2023年12月，澤達(dá)易盛特別代表人訴訟以訴中調(diào)解方式結(jié)案，中證中小投資者服務(wù)中心代表7195名適格投資者獲2.85億元全額賠償。該案是全國(guó)首例涉科創(chuàng)板上市公司特別代表人訴訟，也是中國(guó)證券集體訴訟和解第一案，案件取得良好的社會(huì)效果，被評(píng)為上海金融法院2023年度十大典型案例。澤達(dá)易盛案充分發(fā)揮特別代表人訴訟“默示加入、明示退出”的制度優(yōu)勢(shì)，集中高效化解群體性糾紛。通過(guò)公益機(jī)構(gòu)代表、專業(yè)力量支持以及訴訟費(fèi)用減免等制度，大幅降低了投資者的維權(quán)成本和訴訟風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)，對(duì)于壓實(shí)相關(guān)主體責(zé)任具有重要的示范意義。
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02｜紫晶存儲(chǔ)先行賠付案


2023年4月，廣東紫晶信息存儲(chǔ)技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱紫晶存儲(chǔ)）因欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)行為受到證監(jiān)會(huì)行政處罰，是科創(chuàng)板首批因財(cái)務(wù)造假而強(qiáng)制退市案件，影響巨大。2023年5月，中信建投證券股份有限公司等中介機(jī)構(gòu)共同出資設(shè)立紫晶存儲(chǔ)事件先行賠付專項(xiàng)基金，中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司作為第三方中立機(jī)構(gòu)接受委托擔(dān)任專項(xiàng)基金管理人，負(fù)責(zé)基金的管理、運(yùn)作。先行賠付工作在三個(gè)月內(nèi)高效完成，累計(jì)申報(bào)有效賠付金額約10.86億元，占總賠付金額比例98.93%，申報(bào)有效賠付人數(shù)16986人，占總賠付人數(shù)比例97.22%。申報(bào)人數(shù)、賠付金額及投資者和解率均為歷次先行賠付工作中最高，各項(xiàng)工作平穩(wěn)完成并取得了良好工作成效。紫晶存儲(chǔ)先行賠付案實(shí)現(xiàn)了行政執(zhí)法和民事賠償?shù)挠行ЫY(jié)合，節(jié)約了司法資源、提高了執(zhí)法效率。通過(guò)快速賠償投資者損失，在前端及時(shí)化解相關(guān)民事糾紛，實(shí)現(xiàn)法律效果與社會(huì)效果的統(tǒng)一。

03｜投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟摩登大道資金占用案


摩登大道自2018年12月至2019年8月發(fā)生控股股東非經(jīng)營(yíng)性占用資金約2.4億元的情形。2023年11月，投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)中證中小投資者服務(wù)中心（以下簡(jiǎn)稱投服中心）針對(duì)摩登大道資金占用提起股東代位訴訟，代摩登大道訴其控股股東、實(shí)際控制人、董事?lián)p害公司利益。廣州市中級(jí)人民法院一審判決投服中心勝訴，判令控股股東瑞豐集團(tuán)歸還上市公司占用的資金及利息，三名個(gè)人責(zé)任人對(duì)控股股東占用的上市公司資金分別在100%、70%、10%范圍內(nèi)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。本案對(duì)股東代位訴訟與破產(chǎn)清算程序的交叉法律問(wèn)題以及個(gè)人責(zé)任形式等方面進(jìn)行了積極創(chuàng)新探索，為投保機(jī)構(gòu)在破產(chǎn)程序中提起代位訴訟實(shí)現(xiàn)了零的突破，依法維護(hù)了上市公司及其全部投資者合法權(quán)益。同時(shí)，本案有力體現(xiàn)了金融司法和金融監(jiān)管常態(tài)化協(xié)同機(jī)制，以判例的方式切實(shí)引導(dǎo)市場(chǎng)主體規(guī)范運(yùn)作，有效糾治上市公司大股東資金占用亂象。
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（來(lái)源：證監(jiān)會(huì)發(fā)布）
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