湖南省上市公司協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法

第一章 總 則

第一條 為了切實(shí)履行協(xié)會(huì)“服務(wù)、自律、規(guī)范、提高”的職能，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，推動(dòng)上市公司持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)法律法規(guī)、行政規(guī)章以及《湖南省上市公司協(xié)會(huì)章程》（以下簡(jiǎn)稱《章程》）等自律規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 會(huì)員依法享有《章程》規(guī)定的會(huì)員權(quán)利，履行《章程》規(guī)定的會(huì)員義務(wù)。

第三條 本辦法適用于湖南省上市公司協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）會(huì)員。

第二章 會(huì) 員

第四條 協(xié)會(huì)實(shí)行會(huì)員制，會(huì)員分為單位會(huì)員和個(gè)人會(huì)員。

第五條 協(xié)會(huì)根據(jù)需要對(duì)會(huì)員進(jìn)行分類(lèi)管理。單位會(huì)員分為一般會(huì)員、特別會(huì)員。

第六條 凡在湖南注冊(cè)的境內(nèi)外上市公司，承認(rèn)《湖南省上市公司協(xié)會(huì)章程》，均可申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)，成為一般會(huì)員。

第七條 凡在湖南注冊(cè)（以營(yíng)業(yè)執(zhí)照記載的企業(yè)注冊(cè)地為準(zhǔn)，下同）的擬上市公司、證券公司，在湖南執(zhí)業(yè)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、保薦機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及與上市公司相關(guān)的媒體等法律、法規(guī)規(guī)定及中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局認(rèn)可的其他與上市公司業(yè)務(wù)相關(guān)的機(jī)構(gòu)，承認(rèn)《章程》，也可加入本團(tuán)體，成為特別會(huì)員。

第三章 會(huì) 籍

第八條 加入?yún)f(xié)會(huì)的單位應(yīng)按照協(xié)會(huì)規(guī)定的程序進(jìn)行登記注冊(cè)。

第九條 經(jīng)申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)的單位，應(yīng)提交下列文件：(一)申請(qǐng)書(shū)，應(yīng)當(dāng)載明申請(qǐng)人的名稱、法定住所、基本情況及加入?yún)f(xié)會(huì)的意愿；(二)按照協(xié)會(huì)要求填寫(xiě)的《會(huì)員登記表》；(三)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件、法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(或法人登記證)復(fù)印件或其他法定資格文件復(fù)印件；(四)申請(qǐng)人承認(rèn)協(xié)會(huì)《章程》并按規(guī)定參加協(xié)會(huì)活動(dòng)的承諾書(shū)；(五)協(xié)會(huì)要求的其他文件。

第十條 協(xié)會(huì)日常辦事機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人所提交的申請(qǐng)文件，對(duì)符合入會(huì)條件的，報(bào)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)審議通過(guò)后，進(jìn)行會(huì)員注冊(cè)登記并向申請(qǐng)人發(fā)放會(huì)員證書(shū)。

入會(huì)單位按照協(xié)會(huì)規(guī)定交納年會(huì)費(fèi)后，由單位聯(lián)絡(luò)人憑單位介紹信領(lǐng)取會(huì)員證書(shū)。

第十一條 會(huì)員有下列情形之一的，其會(huì)員資格相應(yīng)變更：(一)兩個(gè)以上會(huì)員合并，原會(huì)員資格由存續(xù)方或新設(shè)方繼承；(二)會(huì)員分立成兩個(gè)以上具備會(huì)員條件的單位，原會(huì)員資格由其中一個(gè)機(jī)構(gòu)繼承，其余機(jī)構(gòu)依協(xié)會(huì)規(guī)定程序加入?yún)f(xié)會(huì)；(三)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

會(huì)員資格變更后，應(yīng)按協(xié)會(huì)規(guī)定的程序辦理注冊(cè)登記手續(xù)。

第十二條 發(fā)生下列情形之一的，其會(huì)員資格自動(dòng)終止：(一) 申請(qǐng)退會(huì)并提交書(shū)面申請(qǐng)；(二) 股票被上海或深圳證券交易所依法終止上市；(三) 公司被依法解散或被宣告破產(chǎn)；(四) 特別會(huì)員被注銷(xiāo)；(五) 無(wú)正當(dāng)理由逾期一年不繳納會(huì)費(fèi)或不參加團(tuán)體活動(dòng)；(六) 協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

會(huì)員資格終止后，按照協(xié)會(huì)規(guī)定辦理退會(huì)手續(xù)，協(xié)會(huì)收回其會(huì)員證，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站或公開(kāi)媒體上進(jìn)行公告。

第四章 會(huì)員管理與服務(wù)

第十三條 會(huì)員設(shè)會(huì)員代表一名，代表其在協(xié)會(huì)履行職責(zé)。會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)是會(huì)員法定代表人或其授權(quán)的主要負(fù)責(zé)人，且不得兼任其他會(huì)員單位的會(huì)員代表。會(huì)員更換會(huì)員代表，須向協(xié)會(huì)書(shū)面報(bào)告。

第十四條 會(huì)員理事應(yīng)委派法定代表人或其授權(quán)的主要負(fù)責(zé)人為理事代表參與理事會(huì)工作，授權(quán)代表須事先征得協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)的確認(rèn)。

會(huì)員理事更換代表，須向協(xié)會(huì)書(shū)面報(bào)告，會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)確認(rèn)后，繼任代表可以接任理事會(huì)工作。

上述單位更換法定代表人，需向協(xié)會(huì)書(shū)面報(bào)告。

第十五條 會(huì)員副會(huì)長(zhǎng)委派或更換會(huì)員代表，比照前條規(guī)定辦理。

第十六條 理事單位的理事代表發(fā)生不適宜擔(dān)任該會(huì)員在協(xié)會(huì)職務(wù)的情形時(shí)，經(jīng)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)確認(rèn)，可以要求該理事單位更換理事代表。

第十七條 協(xié)會(huì)建立會(huì)員聯(lián)絡(luò)員制度，會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)聯(lián)絡(luò)人一名，由董事會(huì)秘書(shū)、單位主要負(fù)責(zé)人或者協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他人擔(dān)任，負(fù)責(zé)與協(xié)會(huì)的日常聯(lián)系。會(huì)員更換聯(lián)絡(luò)人需在5日內(nèi)日書(shū)面通知協(xié)會(huì)。

第十八條 協(xié)會(huì)統(tǒng)一編制會(huì)員名錄。會(huì)員名錄中所填事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，會(huì)員需在15日內(nèi)書(shū)面通知協(xié)會(huì)，以作相應(yīng)變更記錄。

第十九條 會(huì)員發(fā)生下列情形時(shí)，應(yīng)自發(fā)生該情形之日起15日內(nèi)函告協(xié)會(huì)：(一)變更注冊(cè)地、主要營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及與協(xié)會(huì)的聯(lián)系方式；(二)變更法定代表人、主要負(fù)責(zé)人；(三)變更營(yíng)業(yè)范圍、注冊(cè)資本及公司組織形式；(四)公司合并、分立、破產(chǎn)、解散及撤銷(xiāo)；(五)協(xié)會(huì)要求或會(huì)員認(rèn)為需要函告的其他情形。

第二十條 會(huì)員應(yīng)按照協(xié)會(huì)要求定期或不定期向協(xié)會(huì)報(bào)送業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)資料，接受協(xié)會(huì)根據(jù)自律管理需要組織的檢查、考評(píng)。

第二十一條 協(xié)會(huì)根據(jù)需要設(shè)立各類(lèi)專(zhuān)業(yè)、工作或者專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，為會(huì)員的交流與合作提供服務(wù)平臺(tái)。

協(xié)會(huì)設(shè)立委員會(huì)主要包括：獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)總監(jiān)等專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，各委員會(huì)的設(shè)立、組成人員和活動(dòng)開(kāi)展，由會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)負(fù)責(zé)落實(shí)，并按照《社會(huì)團(tuán)體分支機(jī)構(gòu)、代表機(jī)構(gòu)登記辦法》辦理登記事宜。

第五章 獎(jiǎng)勵(lì)和處理

第二十二條 對(duì)為會(huì)員規(guī)范發(fā)展或者協(xié)會(huì)工作做出突出貢獻(xiàn)的會(huì)員或其相關(guān)人員，經(jīng)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)通過(guò)，協(xié)會(huì)可視情形給予以下形式的獎(jiǎng)勵(lì)：(一)書(shū)面表?yè)P(yáng)；(二)公開(kāi)表彰；(三)授予榮譽(yù)稱號(hào)；(四)協(xié)會(huì)認(rèn)為合適的其他形式的獎(jiǎng)勵(lì)。

前款所列的獎(jiǎng)勵(lì)形式可以單獨(dú)適用，也可以合并適用。上述獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)記入會(huì)員的誠(chéng)信記錄，并將相關(guān)人員記入誠(chéng)信檔案。

第二十三條 對(duì)會(huì)員的獎(jiǎng)勵(lì)，由協(xié)會(huì)日常辦事機(jī)構(gòu)提出獎(jiǎng)勵(lì)意見(jiàn)，協(xié)會(huì)按照《章程》和其他自律規(guī)則規(guī)定的程序做出獎(jiǎng)勵(lì)決定。

第二十四條 對(duì)違反法律法規(guī)、行政規(guī)章、規(guī)范性文件或協(xié)會(huì)自律規(guī)則的會(huì)員或相關(guān)人員，協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重實(shí)施自律措施或紀(jì)律處分。

第二十五條 會(huì)員違反協(xié)會(huì)《章程》和自律準(zhǔn)則及其他管理制度，經(jīng)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)通過(guò)，可以實(shí)施以下形式的自律措施：(一)談話提醒；(二)書(shū)面提醒；(三)責(zé)令參加強(qiáng)制培訓(xùn)；(四)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他措施。

會(huì)員未及時(shí)、主動(dòng)交納會(huì)費(fèi)，逾期六個(gè)月的，經(jīng)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)確認(rèn)，可以限制會(huì)員部分權(quán)利，包括選舉權(quán)和被選舉權(quán)、參加協(xié)會(huì)舉辦的活動(dòng)或者獲得協(xié)會(huì)提供的服務(wù)等權(quán)利。

第二十六條 會(huì)員違反協(xié)會(huì)《章程》和自律準(zhǔn)則及其他管理制度，經(jīng)理事會(huì)表決通過(guò)，給予下列紀(jì)律處分：(一)告誡；． (二)會(huì)員內(nèi)部通報(bào)批評(píng)；(三)公開(kāi)譴責(zé)；(四)暫?；蚪獬湓趨f(xié)會(huì)擔(dān)任的職務(wù)；(五)暫停會(huì)員資格；(六)取消會(huì)員資格。

上述兩條自律措施或紀(jì)律處分形式可以單獨(dú)適用，也可以合并適用。上述處理記入會(huì)員的誠(chéng)信記錄，并將相關(guān)責(zé)任人記入誠(chéng)信檔案。

受到紀(jì)律處分的會(huì)員，其負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人三年內(nèi)不得在協(xié)會(huì)擔(dān)任職務(wù)。

對(duì)會(huì)員的處分，經(jīng)協(xié)會(huì)調(diào)查取證后，提請(qǐng)理事會(huì)根據(jù)《章程》或其他自律規(guī)則的規(guī)定做出處分決定。

第二十七條 會(huì)員及相關(guān)人員對(duì)協(xié)會(huì)作出的紀(jì)律處分決定不服的，可向協(xié)會(huì)申請(qǐng)復(fù)核。協(xié)會(huì)對(duì)復(fù)核申請(qǐng)做出的決定為最終決定。復(fù)核期間原處分決定繼續(xù)執(zhí)行。

受本辦法第二十五條第一款第(五)、(六)項(xiàng)處分的會(huì)員，其在協(xié)會(huì)的職務(wù)相應(yīng)暫?；虺蜂N(xiāo)。

第二十八條 受到紀(jì)律處分的會(huì)員，其負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的再培訓(xùn)。

第二十九條 紀(jì)律處分的立案、調(diào)查、聽(tīng)證、復(fù)核等相應(yīng)程序的具體辦法另行規(guī)定。

第三十條 協(xié)會(huì)建立會(huì)員誠(chéng)信信息管理制度，管理辦法另行規(guī)定。

第三十一條 協(xié)會(huì)可將會(huì)員所受重大獎(jiǎng)勵(lì)、紀(jì)律處分報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局備案。

第六章 附 則

第三十二條 本辦法自協(xié)會(huì)第一屆理事會(huì)第一次會(huì)議通過(guò)之日起施行。

第三十三條 本辦法由協(xié)會(huì)理事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。