上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則（2012年第二次修訂）


第一章 總則

第一條 為規(guī)范上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票行為，便于上市公司股東行使表決權(quán)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》、《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》以及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，制定本細(xì)則。

第二條 上市公司股東可以通過上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）交易系統(tǒng)或本所認(rèn)可的其他股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)。

本細(xì)則所稱上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票是指上市公司股東通過本所交易系統(tǒng)行使表決權(quán)。

在本所開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司（以下簡(jiǎn)稱“證券公司”），可通過本所指定的融資融券業(yè)務(wù)證券公司投票系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“證券公司投票系統(tǒng)”），按照所征集的融資融券投資者的投票意見進(jìn)行投票。

在本所開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券金融公司（以下簡(jiǎn)稱“證金公司”）可通過本所指定的轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)證金公司投票系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“證金公司投票系統(tǒng)”），按照所征集的轉(zhuǎn)融通證券公司的投票意見進(jìn)行投票。

第三條 本所鼓勵(lì)上市公司在召開股東大會(huì)時(shí)，除現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議外，同時(shí)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。上市公司召開股東大會(huì)審議下列事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式：

（一）上市公司發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他證券品種；

（二）上市公司重大資產(chǎn)重組；

（三）上市公司以超過當(dāng)次募集資金金額10%以上的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金；

（四）上市公司單次或者12個(gè)月內(nèi)累計(jì)使用超募資金的金額達(dá)到1億元人民幣或者占本次實(shí)際募集資金凈額的比例達(dá)到10%以上的（含本數(shù)）；

（五）上市公司擬購買關(guān)聯(lián)人資產(chǎn)的價(jià)格超過賬面值100%的重大關(guān)聯(lián)交易；

（六）上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；

（七）股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該上市公司債務(wù)；

（八）對(duì)上市公司和社會(huì)公眾股股東利益有重大影響的相關(guān)事項(xiàng)；

（九）上市公司章程規(guī)定需要提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的事項(xiàng)；

（十）本所要求提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的事項(xiàng)。

第四條 上市公司召開股東大會(huì)并向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的，股東大會(huì)股權(quán)登記日登記在冊(cè)的所有股東，均有權(quán)通過股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票方式行使表決權(quán)，但同一股份只能選擇一種表決方式。同一股份通過現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

第五條 上市公司、證券公司、證金公司可以委托本所指定的上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“信息公司”）提供股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票相關(guān)服務(wù)，并分別與信息公司簽訂服務(wù)協(xié)議，明確服務(wù)內(nèi)容及相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)。



第二章 股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的通知與準(zhǔn)備

第六條 上市公司在刊登股東大會(huì)通知時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向信息公司提交股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票申請(qǐng)，并在本所網(wǎng)站填報(bào)股東大會(huì)預(yù)告信息。股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)包括網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間、股權(quán)登記日、投票操作流程、審議事項(xiàng)等內(nèi)容。

第七條 出現(xiàn)股東大會(huì)延期情形的，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開日前至少2個(gè)交易日發(fā)布通知，說明延期的具體原因及延期后的股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間。

第八條 符合規(guī)定條件的股東，可以在股東大會(huì)召開10日前提出臨時(shí)提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知，公告臨時(shí)提案的內(nèi)容，并重新編制網(wǎng)絡(luò)投票操作流程，對(duì)增加的臨時(shí)提案接原提案順序連續(xù)編號(hào)。

第九條 出現(xiàn)股東大會(huì)取消提案情形的，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開日前至少2個(gè)交易日發(fā)布通知，說明取消的具體原因及提案取消后股東大會(huì)擬審議的事項(xiàng)，并重新編制網(wǎng)絡(luò)投票操作流程，對(duì)取消的提案保留其對(duì)應(yīng)的編號(hào)，提案名稱相應(yīng)改為“提案取消”。

第十條 上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開3個(gè)交易日以前，向信息公司報(bào)送股權(quán)登記日登記在冊(cè)的全部股東數(shù)據(jù)。

證券投資基金參與股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的，該基金應(yīng)當(dāng)在股權(quán)登記日后2個(gè)工作日內(nèi)向信息公司報(bào)送用于投票的股東賬戶。

證券投資基金以外的股東參與股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的，可以按照上市公司股東大會(huì)通知披露的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間、投票操作流程，直接通過本所交易系統(tǒng)申報(bào)表決。

第十一條 證券公司可以委托信息公司通過本所指定的證券公司融資融券客戶投票意見代征集系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“投票意見代征集系統(tǒng)”），征集融資融券投資者對(duì)上市公司股東大會(huì)擬審議事項(xiàng)的投票意見。征集時(shí)間為股東大會(huì)召開日前一交易日（征集日）的9:30-15:00。



第三章 股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的方法與程序

第十二條 上市公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在本所交易日內(nèi)召開，網(wǎng)絡(luò)投票在該交易日的交易時(shí)間內(nèi)進(jìn)行。

第十三條 同時(shí)持有同一家上市公司A股和B股的股東，應(yīng)當(dāng)通過本所的A股和B股交易系統(tǒng)分別投票。

第十四條 參加股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東，應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則附件“上市公司股東參加網(wǎng)絡(luò)投票操作流程”的規(guī)定進(jìn)行投票操作。

對(duì)采用累積投票制的議案，股東應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行投票操作。

第十五條 參加股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東，應(yīng)當(dāng)對(duì)提交表決的議案明確發(fā)表同意、反對(duì)或棄權(quán)意見。

證券公司按照所征集的融資融券投資者的投票意見，通過證券公司投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)融資融券投資者對(duì)同一議案的不同意見進(jìn)行分拆投票，投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的9:30-15:00。

證金公司按照所征集的轉(zhuǎn)融通證券公司的投票意見，通過證金公司投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)轉(zhuǎn)融通證券公司對(duì)同一議案的不同意見進(jìn)行分拆投票，投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的9:30-15:00。

合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）參加股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其委托人對(duì)同一議案的不同意見進(jìn)行分拆投票。



第四章 股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果的統(tǒng)計(jì)與查詢

第十六條 統(tǒng)計(jì)表決結(jié)果時(shí)，對(duì)單項(xiàng)議案的表決申報(bào)優(yōu)先于對(duì)包含該議案的議案組的表決申報(bào)，對(duì)議案組的表決申報(bào)優(yōu)先于對(duì)全部議案的表決申報(bào)。

第十七條 股東僅對(duì)股東大會(huì)多項(xiàng)議案中某項(xiàng)或某幾項(xiàng)議案進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的，視為出席本次股東大會(huì)，其所持表決權(quán)數(shù)納入出席本次股東大會(huì)股東所持表決權(quán)數(shù)計(jì)算，對(duì)于該股東未表決或不符合本細(xì)則要求的投票申報(bào)的議案，按照棄權(quán)計(jì)算。

第十八條 上市公司在對(duì)股東大會(huì)表決議案合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果后，方可進(jìn)行公告。上市公司可以委托信息公司合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果。

第十九條 股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)投票結(jié)束后第二天，股東可通過信息公司網(wǎng)站并按該網(wǎng)站規(guī)定的方法查詢自己的有效投票結(jié)果。



第五章 附則

第二十條 本所網(wǎng)站的網(wǎng)址為：www.sse.com.cn。

本所指定的信息公司網(wǎng)站、投票意見代征集系統(tǒng)、證券公司投票系統(tǒng)及證金公司投票系統(tǒng)的網(wǎng)址均為：www.sseinfo.com。

第二十一條 本細(xì)則所稱“議案組”系指由多個(gè)需逐項(xiàng)表決的議案所組成的議案組。

第二十二條 本所和信息公司對(duì)因系統(tǒng)異常及采取相應(yīng)措施造成的損失，不承擔(dān)責(zé)任。

第二十三條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

第二十四條 本細(xì)則自發(fā)布之日起執(zhí)行。本所2006年9月8日發(fā)布的《上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》、2005年3月16日發(fā)布的《上市公司信息披露備忘錄第一號(hào)股東大會(huì)分類表決和網(wǎng)絡(luò)投票》及2005年6月16日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步做好股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票工作的通知》同時(shí)廢止。



附件：上市公司股東參加網(wǎng)絡(luò)投票操作流程



附件



上市公司股東參加網(wǎng)絡(luò)投票操作流程



一、網(wǎng)絡(luò)投票的投票代碼和投票簡(jiǎn)稱

（一）上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）交易系統(tǒng)為上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和投票簡(jiǎn)稱，上市公司同時(shí)發(fā)行A股和B股的，本所為A股和B股分別設(shè)置投票代碼。

（二）投票代碼：

1.上市公司A股代碼前三位為“600”的，其A股投票代碼為“738XXX”（XXX為其A股代碼后三位）。

2.上市公司A股代碼前三位為“601”的，其A股投票代碼為“788XXX”（XXX為其A股代碼后三位）。

3.上市公司A股代碼前三位為“603”的，其A股投票代碼為“752XXX”（XXX為其A股代碼后三位）。

4.發(fā)行B股的上市公司其B股投票代碼為“938XXX”（XXX為其B股代碼后三位）。

（三）投票簡(jiǎn)稱為“XX投票”，由上市公司根據(jù)其證券簡(jiǎn)稱向本所申請(qǐng)。

二、網(wǎng)絡(luò)投票的操作流程

上市公司股東通過本所交易系統(tǒng)進(jìn)行股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票比照本所新股申購操作，具體操作流程如下：

（一）買賣方向?yàn)橘I入。

（二）申報(bào)價(jià)格代表股東大會(huì)議案，如股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案，則1元代表議案一，2元代表議案二，依此類推。99元代表本次股東大會(huì)所有議案。

多個(gè)需逐項(xiàng)表決的議案可組成議案組。此時(shí)可用含兩位小數(shù)的申報(bào)價(jià)格代表該議案組下的各個(gè)議案，如2.01元代表對(duì)議案組2項(xiàng)下的第一個(gè)議案，2.02元代表對(duì)議案組2項(xiàng)下的第二個(gè)議案，依此類推。2.00元代表議案組2項(xiàng)下的所有議案。

（三）申報(bào)股數(shù)代表表決意見，其中1股代表同意，2股代表反對(duì)，3股代表?xiàng)墮?quán)。

（四）股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案的，可以按照任意次序?qū)Ω髯h案進(jìn)行表決申報(bào)，但表決申報(bào)不能撤單。對(duì)同一議案多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)。

（五）對(duì)采用累積投票制的議案，按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行操作。